Daftar Isi:
Asosiasi Nasional Penjual Efek, yang biasa disebut NASD, telah bergabung ke dalam Otoritas Regulator Industri Keuangan - FINRA. Namun, berbagai jenis lisensi dari NASD sebelumnya masih ada dan ditunjuk dengan nama yang sama. FINRA bertanggung jawab untuk mengatur industri sekuritas.
Latar Belakang FINRA
Otoritas Pengatur Industri Keuangan dibentuk pada Juli 2007 dengan merger NASD dengan divisi regulasi anggota New York Stock Exchange. FINRA adalah badan pengatur non-pemerintah yang bertanggung jawab untuk menegakkan peraturan yang berkaitan dengan industri sekuritas dan karyawannya. Anggota agensi adalah perusahaan yang berada di bawah peraturan. Individu yang bekerja di industri sekuritas biasanya disebut perwakilan terdaftar dan diuji dan dilisensikan oleh FINRA, sebelumnya NASD.
Pendaftaran Seri 7
Pendaftaran Perwakilan Efek Umum Seri 7 adalah lisensi untuk pialang saham yang menjual berbagai jenis saham, obligasi, opsi, dana, dan investasi penempatan swasta. Dalam penggunaan umum, seseorang dengan pendaftaran ini dikatakan memiliki lisensi NASD atau FINRA Seri 7. Setiap individu yang dipekerjakan oleh perusahaan pialang saham yang berinteraksi dengan pelanggan yang memberikan saran investasi dan menjual sekuritas harus merupakan perwakilan terdaftar Seri 7.
Pendaftaran Seri 6
Perwakilan terdaftar NASD / FINRA Seri 6 diizinkan untuk menjual produk investasi yang dikelola termasuk reksadana dan produk asuransi variabel. Perwakilan Seri 6 tidak diperbolehkan menjual saham dan obligasi individu atau terlibat dalam perdagangan dana di pasar sekunder, seperti dana ujung tertutup atau menukar dana yang diperdagangkan. Perwakilan terdaftar Seri 6 sering kali merupakan agen asuransi yang mendapatkan lisensi untuk menjual produk variabel dan reksa dana kepada pelanggannya. Sumber pekerjaan lain untuk perwakilan Seri 6 adalah menjual dana di bank atau credit union.
Lisensi NASD / FINRA lainnya
Di perusahaan sekuritas anggota FINRA, manajemen dan pengawas pribadi juga harus memiliki lisensi pendaftaran FINRA dalam satu bentuk atau lainnya. Posisi berbeda dalam sekuritas memerlukan registrasi seri NASD / FINRA yang berbeda. Pendaftaran tingkat manajemen mencakup seri 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51, dan 53. Beberapa lisensi pendaftaran ini adalah sebagai prinsipal atau manajer untuk jenis sekuritas tertentu, seperti Seri 4 untuk prinsipal opsi dan Seri 51 untuk prinsipal sekuritas kota.